El Departamento del Tesoro de Estados Unidos impuso una histórica multa a UBS Financial Services por un monto de 125 millones de dólares. La sanción responde a violaciones deliberadas y reiteradas a la Ley de Secreto Bancario (BSA), marcando un precedente en la supervisión de firmas de corretaje y gestión de patrimonio.
De acuerdo con la Red de Control de Delitos Financieros (FinCEN), la subsidiaria del banco suizo admitió haber fallado en la implementación de programas eficaces contra el blanqueo de capitales. Estas deficiencias permitieron la omisión de reportes sobre actividades sospechosas entre enero de 2019 y junio de 2023.
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La autoridad financiera determinó que la multa a UBS se justifica por la condición de reincidente de la entidad. En 2018, el banco ya había recibido una sanción menor por 14.5 millones de dólares, comprometiéndose a corregir sus protocolos, promesa que no se cumplió según los hallazgos recientes.
Entre las fallas más graves, se detectó que el banco no realizó la debida diligencia con clientes de alto riesgo vinculados a Rusia y América Latina. Además, se reveló que la institución utilizaba una hoja de cálculo de Excel con errores críticos para monitorear transferencias que superaban los 10,000 millones de dólares en divisas extranjeras.
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